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银河证券营业部或违反监管要求利用第三方揽购

2021-08-18 01:26银河登录网投 人已围观

简介银河登录网投根据知情人士向《红周刊》记者爆料,银河证券江苏分公司为完成增量业绩,明显存在通过第三方渠道买户的情形(详细情形已发布于8月14日《红周刊》,原标题为《银河证券转型困局...

  根据知情人士向《红周刊》记者爆料,银河证券江苏分公司为完成增量业绩,明显存在通过第三方渠道“买户”的情形(详细情形已发布于8月14日《红周刊》,原标题为《银河证券转型困局》,作者惠凯)。

  按照《证券公司监督管理条例》第33条的要求:“证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动”;《证券公司网上证券信息系统技术指引》第54条也要求:“证券公司不得向第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口。证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理”。

  同样,银河证券内部也有相应提示要求:“严禁委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动”,“为避免出现违规及恶性竞争问题,禁止通过公开宣传低佣、免五等方式招揽客户”。

  “买户不是个别现象,一定程度上是普遍存在的。”有银河证券某员工向《红周刊》记者坦言,只要还持续公布股民开户数,考核机制就会逼迫券商员工去买户。尽管客观上,新增开户数已是投资者、监管层、金融机构感知股市冷暖的重要指标。

  不过,对于向第三方揽客问题,此前已有券商被处罚。譬如今年3月,青岛证监局公告:爱建证券青岛分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动,分公司时任负责人及员工在不具备证券投顾资格的情况下,通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。由于存在上述违规问题,证监局对爱建证券青岛分公司采取责令改正措施。

  按照证监会多年前发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的要求,“A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。”而券商“佣金战”中,实际操作时往往会打出“万一免五”的噱头,显然这是有违规之嫌的。而一旦被监管部门查实,会要求券商把佣金上调至合理水平,否则券商就可能被重罚。

  记者了解到,在实操过程中,前几年很多券商都有“万一免五”优惠,在2020年随着监管收紧,此前基本公开的优惠已由明面变成了私下,不在公开宣传,只在拉客户时私下提到“万一免五”的优惠。

  而根据知情者爆料在向第三方买户时,根据不同情况费用也会有所不同。如果开“两融”户,“50万起,成本是6%;如果资金量大、超过百万元,则可以把资金成本下调到5.8%”等。

  而从第三方渠道买户资金来自何处?银河证券江苏分公司不少营业部会从员工的年终奖中拨出部分资金,以此与第三方合作。如此一来,让很多员工有了怨言。

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